博时津开科工产业园紧闭式基础设施
证券投资基金上市往复公告书
基金经管东说念主：博时基金经管有限公司
基金托管东说念主：渤海银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限株连公司
上市地点：上海证券往复所
上市时候：2024年9月19日
公告日历：2024年9月12日
一、弥留声明与提醒
《博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金上市往复公告书》（以下简称“本
公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《证券投资基金信息流露内容与形态准则第1号〈
上市往复公告书的内容与形态〉》、《上海证券往复所证券投资基金上市法令》、《上海证
券往复所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券往复所
公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号——发售上市业务办理》等法令编
制，博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金经管东说念主
博时基金经管有限公司的董事会及董事保证本公告所载贵寓不存在诞妄纪录、误导性说明或
者要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带株连。本基金托管东说念主渤
海银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的信得过性、准确性和完好性，承
诺其中不存在诞妄纪录、误导性说明或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券往复所对本基金上市往复及关联事项的意见，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关联内容，请投资者防卫查阅本基金招募说明书过甚更新。
二、基金概览
（一）基础设施基金基本情况
等业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。
或提前阻隔的除外）。本基金在基金存续期内紧闭运作，不绽开申购、赎回等业务（由于基
金扩募引起的份额总额变化除外）。存续期届满后，经基金份额捏有东说念主大会决议通事后本基
金可延伸存续期限。不然，本基金将阻隔运作并计帐，且无需召开基金份额捏有东说念主大会。
（不含有锁定安排份额）。
网下投资者过甚经管的配售对象自本基金上市之日起前三个往复日（含上市首日）内可
往复的份额不逾越其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个往复日起，网下投资者的一起
获配份额可目田指挥。根据前述网下投资东说念主的往复要求，除可往复份特殊，本基金上市之日
起前三个往复日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
（二）基础设施基金投资运作、往复等递次的主要风险
本基金主要投资于最终投资标的为基础设施技俩的基础设施资产支捏证券，并捏有其全
部份额，基金通过资产支捏证券、技俩公司等特殊看法载体取得基础设施技俩皆备整个权。
基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上
基金资产投资于基础设施资产支捏证券，并捏有其一起份额，基金通过基础设施资产支捏证
券捏有基础设施技俩公司一起股权，通过资产支捏证券和技俩公司等载体取得基础设施技俩
皆备整个权或筹办权利。基础设施基金以获取基础设施技俩房钱、收费等结识现款流为主要
看法，收益分拨比例不低于合并后基金年度可供分拨金额的90%。本基金在存续期内主要投资
于基础设施资产支捏证券一起份额，以获取基础设施技俩运营收益并承担标的资产价钱波动，
因此与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征。一般阛阓情况下，本基金预期风险
和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。
投资基础设施基金可能濒临以下风险，包括但不限于：
（1）与基金关联的私有风险，包括但不限于：聚合投资风险、基金二级阛阓价钱波动风
险、流动性风险、发售失败风险、停牌或阻隔上市风险、潜在利益打破风险、本基金合座架
构所波及的风险、专项打算等特殊看法载体提前阻隔的风险、基金净值无法反馈基础设施项
看法真不二价值的风险、对外借款的风险及中止发售风险等。
（2）与基础设施技俩相干的风险，包括但不限于：基础设施技俩评估闭幕存在不可准确
反馈资产阛阓价值的风险、基础设施技俩运营收入波动风险、技俩佃农因投资完结政策享受
补贴的不信服性风险、技俩弥留现款流提供方提前退租或租约到期不续租的风险、基础设施
技俩的租集结合到期的风险、基础设施技俩的承租东说念主背约风险、数字产业园技俩孵化器运营
面积的不信服性风险、技俩回款不足预期风险、现款流预测风险及预测偏差可能导致的投资
风险、基础设施技俩运营、经管、改造相干的风险、租出合同备案风险、提前退租风险、保
险理赔风险、原始权益东说念主及基础设施技俩运营方尽责践约风险、基础设施技俩出售价钱波动
及基础资产处置的不信服性风险及政策调养风险等。
（3）本基金其他风险，包括但不限于：信用风险、经管风险、操作或技能风险、其他风
险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
基础设施技俩在评估、现款流测算等过程中，使用了较多的假定前提，这些假定前提在
异日是否梗概实现有在一定不信服性，投资者应当对这些假定前提进行审慎判断。
本基金防卫风险揭示详见本基金招募说明书过甚更新。
（三）基础设施基金认购基础设施资产支捏证券以及基础设施基金所投资专项打算投资
基础资产的情况
本基金已认购“博时津开科工产业园紧闭式基础设施1期资产支捏专项打算”（以下简称
“专项打算”）一起份额，专项打算经管东说念主博时成本经管有限公司代表专项打算已取得天津
泰达数字产业园经管有限公司(以下简称“SPV1”)和天津泰达智造产业园经管有限公司(以下
简称“SPV2”)一起股权，SPV1已取得天津泰达数字产业园有限公司一起股权，SPV2已取得天
津泰达智造产业园有限公司一起股权，相干权属变更工商登记手续已完成。本次权属变更登
记完成后，本基金通过专项打算已正当领有基础设施技俩资产。
本基金捏有的基础设施技俩为数字产业园技俩和大陆汽车厂房技俩。基础设施技俩基本
情况如下表所示：
基础设施技俩包括2个子技俩：数字产业园技俩和大陆汽车厂房技俩
子技俩1
技俩（资产）称号 数字产业园技俩
所在地（明确到县区级） 天津市经济技能开发区
行业 产业园行业
权利类型 国有开导用地使用权/房屋整个权
权利性质 出让
用地性质 工业用地
地皮使用期限50年，2009年6月1日至2057年6月26日止，剩余
使用期限
北侧：第七大街北海泰汇通街；西侧：信环西路至信环北街；
资产范围
东侧：第七大街；南侧：洛达路
开导内容：数字产业园1-8号楼
开导限度：地皮面积为90,328.90平方米，建筑面积为
开导内容和限度
开/齐备时候 2008年7月4日开工，2009年9月25日齐备；6#、7#、8#楼2011
年7月1日开工，2013年7月19日齐备
决算总投资 73,530.80万元
运营运转时候 1#-5#楼2009年运转运营，6#-8#楼2014年运转运营
子技俩2
技俩（资产）称号 大陆汽车厂房技俩
所在地（明确到县区级） 天津市经济技能开发区
行业 滥用基础设扩充业
权利类型 产业园行业
权利性质 出让
用地性质 工业用地
地皮使用期限50年，从2005年6月1日至2054年6月22日，剩余
使用期限
北临第四大街、西临渤海路、南临泰达大街、东临天津京东深
资产范围
拓机器东说念主科技有限公司
开导内容：一期厂房、一期扩建厂房、三期厂房及四期研发中心
开导内容和限度 开导限度：地皮面积为82,298.2平方米
建筑面积为63,233.61平方米
一期厂房2004年5月1日开工，2005年2月25日齐备；一期扩建
厂房2011年10月开工，2012年11月齐备，三期厂房技俩2016年
开/齐备时候
决算总投资 47,965.45万元
一期厂房2005年运转运营，一期扩建厂房2013年运转运营，三
运营运转时候
期厂房2017年运转运营，四期研发中心2021年运转运营
三、基金的召募与上市往复
（一）本基金召募情况
[2024]554号文。
回等业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。
续期限或提前阻隔的除外）。本基金在基金存续期内紧闭运作，不绽开申购、赎回等业务
（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。存续期届满后，经基金份额捏有东说念主大会决议
通事后本基金可延伸存续期限。不然，本基金将阻隔运作并计帐，且无需召开基金份额捏
有东说念主大会。
为2024年8月21日，战术投资者及网下投资者的召募期为2024年8月21日起至2024年8月23日
（含）。
、向恰当条目的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售
（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行。
战术投资者通过本公司直销柜台进行认购，网下投资者通过上交所REITs询价与认购系
统进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。
（1）场外直销机构
博时基金经管有限公司北京直销中心。
（2）场外代销机构：上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、
浙江同花顺基金销售有限公司等。
（3）场内销售机构为具有基金销售业务经历、并经上海证券往复所和中国证券登记结
算有限株连公司认同的上海证券往复所会员单元，具体会员单元名单可在上交所网站（www.
sse.com.cn）查询。
召募时间净认购金额为1,198,999,999.88元东说念主民币，认购资金在召募时间产生的利息为
份有限公司开立的托管专户，灵验认购资金在召募时间产生的利息，其中567,009.46元东说念主
民币已于2024年8月27日划入本基金开立于渤海银行的托管专户，剩余利息178,064.02元东说念主
民币将于下一个银行结息日后划入基金托管账户。本基金灵验认购款项在召募时间产生的
利息计入基金财产，不折算为基金份额。
月28日获中国证监会书面阐明。
份额共计500,000,000份。
战术配售的具体情况及限售安排
承诺认购的 占基金发售总 限售期（自
序号 战术投资者称号 基金份额数 数目比例 基金上市之
量（份） （%） 日起）
（一）原始权益东说念主或其解除贬抑下的关联方
（二）其他专科机构投资者
华润深国投信赖有限公司（代表
信赖打算”
朔方外洋信赖股份有限公司（代表
打算”第 12 期、第 13 期）
陕西省外洋信赖股份有限公司（代
结合伙金信赖打算”）
券投资基金指引（试行）》的要求办理完成限售业务，具体如下：
（1）REITs场内份额限售
限售份额总量 限售期
序号 证券账户称号 限售类型
（份） (月）
原始权益东说念主过甚解除贬抑
下关联方战术配售限售
原始权益东说念主过甚解除贬抑
下关联方战术配售限售
其他专科机构投资者战术
配售限售
华润深国投信赖有限公司（代
其他专科机构投资者战术
配售限售
金信赖打算”）
朔方外洋信赖股份有限公司
（代表“众享一号债券投资结合 其他专科机构投资者战术
资金信赖打算”第 12 期、第 13 配售限售
期）
陕西省外洋信赖股份有限公司
其他专科机构投资者战术
配售限售
投资结合伙金信赖打算”）
其他专科机构投资者战术
配售限售
其他专科机构投资者战术
配售限售
其他专科机构投资者战术
配售限售
其他专科机构投资者战术
配售限售
注：限售期自基金上市之日起筹划。
（2）REITs场外份额锁定
本基金战术投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。
（二）本基金上市往复的主要内容
投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往复。
份（不含有锁定安排份额）。
网下投资者过甚经管的配售对象自本基金上市之日起前三个往复日（含上市首日）内
可往复的份额不逾越其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个往复日起，网下投资者的
一起获配份额可目田指挥。根据前述网下投资东说念主的往复要求，除可往复份特殊，本基金上
市之日起前三个往复日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。
有限株连公司注册的绽开式基金账户下，基金份额捏有东说念主在恰当相干办理条目的前提下，
将其转托管至上海证券往复所场内（即中国证券登记结算有限株连公司上海分公司证券登
记结算系统）后即可上市指挥。本基金自2024年9月4日起通畅办理场外基金份额转托管至
场内的跨系统转托管业务。自2024年9月19日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管
至场外的跨系统转托管业务。
上市往复（一）本基金召募情况”中“13、基础设施技俩原始权益东说念主或解除贬抑下的关联
方、其他战术投资者参与本次基金战术配售的具体情况及限售安排”。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日，本基金基金份额捏有东说念主总户数为1,483户
，平均每户捏有的基金份额为337,154.42份。其中，本基金场内基金份额捏有东说念主户数为
（二）捏有东说念主结构
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日，机构投资者捏有本基金场内基金份额
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日，本基金经管东说念主的从业东说念主员捏有本基金场内
基金份额0.00份，占本基金总份额的0.00%，本基金经管东说念主的从业东说念主员捏有本基金场外基金
份额590.00份，占本基金总份额的0.000118%。本公司高档经管东说念主员、基金投资和研究部门
负责东说念主未捏有本基金。本基金的基金司理未捏有本基金。
（三）前十名捏有东说念主
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日，本基金前十名场内基金份额捏多情面况如
下：
序号 捏有东说念主称号（全称） 捏有基金份额（份） 占场内总份额比例
陕西省外洋信赖股份有限公司（代
结合伙金信赖打算”）
朔方外洋信赖股份有限公司（代表
打算”第 12 期、第 13 期）
华润深国投信赖有限公司（代表
托打算”
注：以上信息依据中国证券登记结算有限株连公司提供的捏有东说念主信息编制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金经管东说念主
称号：博时基金经管有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
法定代表东说念主：江晨曦
成赶快间： 1998年7月13日
注册成本： 2.5亿元东说念主民币
存续时间： 捏续筹办
筹商东说念主：陶志斌、江洲、王敏燕、尹璐阳
筹商电话：（0755）83169999
博时基金经管有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准确立。当今公司推动为招商证券股份有限公司，捏有股份49%；中国长城资产经管公司，
捏有股份25%；天津港（集团）有限公司，捏有股份6％；上海汇华实业有限公司，捏有股
份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，捏有股份6％；浙江省国贸集团资产筹办有限公
司，捏有股份2%。注册成本为2.5亿元东说念主民币。
公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、信服基本的
投资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资经管轨制、风险贬抑轨制、里面监察轨制、财务经管轨制、东说念主
事经管轨制、信息流露轨制和职工步履准则等公司经管轨制体系。
（1）基金经管东说念主董事会成员
江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学外洋金融博士，清华大学金融媒体EMBA。
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学外洋经济研究所，获
外洋金融博士学位。1997年8月至2014年12月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副主任
兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副旁观员；中国证监会深圳专员办处长、副
专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经
理、博时基金经管有限公司党委副文牍。2015年7月至2020年10月任博时基金经管有限公司
总司理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。自2023年11月10
日至2024年5月24日代为履行博时基金经管有限公司总司理职务。自2020年4月1日起任博时
基金经管有限公司党委文牍。自2020年4月15日起，任博时基金经管有限公司董事长。
余志良先生，管帐师。本科毕业于厦门大学管帐学系，获经管学学士学位，研究生毕
业于香港华文大学，获金融工商经管硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产
权部）副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总司理助理、财务
经管部总司理，招商局置地有限公司总司理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务
总监、瑞嘉投资实业有限公司财务总监。
张东先生，硕士，总司理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融
、金钱业务和财务管帐等职责。2024年加入博时基金经管有限公司，现任公司总司理。自
马伯寅先生，博士。分别于1997年7月、2001年7月、2010年1月在北京大学法学院得回
法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自1997年7月至2004年9月，赴任于北京大
学团委，分别任干部、宣传部部长、副文牍；2004年9月至2014年4月，赴任于中国保障监
督经管委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、党委组
织部组织处处长；2010年3月至2011年8月任中国保障监督经管委员会驻中华保障风险处置
职责组成员、广深职责组组长，中华财产保障股份公司党委委员、副总司理。2014年4月至
年9月任中国保障监督经管委员会办公厅副旁观员；2016年8月至2018年9月任深圳市政府副
秘书长（挂职）；2018年9月至2019年2月任招商局金融集团有限公司党委委员、副总司理
；2018年9月至2022年9月任招商局金融职业群/平台党委委员、执行委员会执行委员（常务
）；2022年9月至2024年6月任招商局金融控股有限公司党委委员、副总司理、首席合规官
；2024年6月于今，任博时基金经管有限公司党委委员、纪委文牍。
赵文武先生，中共党员，硕士。1991年10月至2009年4月，于合肥百货大楼股份有限公
司任职，历任董事会秘书、董事、总司理助理、副总司理；2009年4月至2010年6月，任合
肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副文牍、总司理；2010年6月至2015年
有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委文牍、董事长；2015年2月至2018年2月，任合
肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副文牍、总司理;2019年2月至2021年1月，
任长城国融投资经管有限公司董事、党委委员、副总司理；2021年1月于今，任中国长城资
产经管股份有限公司资产筹办六部副总司理。
方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金
融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外战术投资及对下
属子公司股权经管职责。2015年，加入上海信利股权投资基金经管有限公司并职责于今，
历任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛
业股权投资基金公司执行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责
公司合座运营。2018年，出任博时基金经管公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022
年8月起，任博时基金经管有限公司董事。
姜立军先生，1955年生，管帐师，工商经管硕士（MBA）。1974年12月投入职责，历任
中国远洋运载总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运工作公司财务部司理、日本中铃
海运工作公司财务部司理、中远（英国）公司财务部司理、香港益丰船务公司财务部司理
、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总司理、中远太平洋有限公司（香港上市公司
）副总司理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运载有限公司副总管帐
师等职。2002年8月至2008年7月，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、
董事。2008年8月至2011年12月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁
、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。
总司理。2012年2月至2015年12月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副
会长；2014年9月至2015年12月，兼任中国上市公司协会监事会专科委员会副主任委员。自
赵如冰先生，1956年生，老师级高档工程师，外洋金融专科经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高档工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、文牍
；1989年7月至1991年10月任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站文牍兼站长，
主捏投入了我国第一条直流输电工程的装置调试和运行。1991年10月至1995年12月任厂办
公室主任兼外事办公室主任。1995年12月至1999年12月，赵如冰先生任华能南边开发公司
党组文牍、总司理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码
年1月至2004年7月，华能南边公司被国度电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经
理，长城证券有限株连公司副董事长。2004年7月至2009年3月，赵如冰先生任华能房地产
开发公司党组文牍、总司理。2009年12月至2016年8月, 赵如冰先生任景顺长城基金经管公
司董事长、景顺长城资产经管（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副文牍。2016年8月
至2020年3月, 赵如冰先生任阳光资产经管股份有限公司副董事长；2016年8月于今,任西南
证券、百隆东方孤独董事，2020年3月于今深圳市深粮控股股份有限公司孤独董事。自2017
年11月3日起，任博时基金经管有限公司孤独董事。
宋子洲先生，1960年生，中国保障资产经管业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国东说念主寿保障公司稽核部轨制处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总司理
，中国东说念主寿资产经管有限公司风险经管及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保障资
金投资经管职责20余年，在保障资产经管公司的投资、运营、风险经管等方面积贮了丰富
的教会。自2020年12月8日起，任博时基金经管有限公司孤独董事。
（2）基金经管东说念主监事会成员
张日忠先生，硕士，管帐师、英国特准管帐师。先后在中央财经大学得回学士学位、
在The University of Westminster得回硕士学位。自1991年7月起加入招商局集团，先
后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总司理助理，招商局控股（英国）有限公司
财务总监，招商局集团财务部副总司理，招商局外洋有限公司（招商局口岸）财务总监、
纪委文牍、副总司理、党委副文牍，招商局投资发展有限公司总司理、党委文牍，招商局
成本经管有限株连公司总司理、CEO、党委文牍。2021年8月至2024年3月，任招商局投资发
展有限公司总司理、2024年3月于今任招商局检测技能控股有限公司党委文牍。
蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月赴任于中国长城资产经管公司，分别任办公
室外事处一级业务员、业务副控制、业务控制。2017年5月至2020年7月赴任于长城罗斯基
金经管有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月于今任中国长城资产经管有限公司资产
筹办三部副高档司理（处室负责东说念主）。
赵兴利先生，硕士。1987年至1995年赴任于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先
后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司托付货运公司管帐控制、中原东说念主寿
保障股份有限公司财务部总司理、天津港财务有限公司常务副总司理。2012年5月至2020年
部长。2020年6月于今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自2013年3月起，任博时基
金经管有限公司监事。
严斌先生，硕士。1997年7月登程点后在华裔城集团公司、博时基金经管有限公司职责。
现任博时基金经管有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金经管有限公司监
事。
黄健斌先生，工商经管硕士。1995年登程点后在广发证券有限公司、广发基金经管有限
株连公司投资经管部、中银外洋基金经管有限公司基金经管部职责。2005年加入博时基金
经管公司，历任固定收益部基金司理、博时均衡配置羼杂型基金基金司理、固定收益部副
总司理、社保组合投资司理、固定收益部总司理、固定收益总部董事总司理、年金投资部
总司理、公司总司理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资司理。自2016年3月18
日起，担任博时基金经管有限公司监事。
车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学筹划机系学习，得回学士学位。
融电子有限公司任技能部负责东说念主，1995年至2000年在中国农业银行总行南边软件开发中心
担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003年至
圳）有限公司总司理，2015年11月加入博时基金经管有限公司，任信息技能部总司理。
息技能部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总司理助理级）
兼东说念主工智能实验室主任。
（3）高档经管东说念主员
江晨曦先生，简历同上。
张东先生，简历同上。
吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996年至2023年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司
、招商证券股份有限公司从事财务、公司经管等职责。2023年加入博时基金经管有限公司
，现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。
王德英先生，硕士，副总司理。1995年登程点后在北京清华筹划机公司任开发部司理、
清华紫光股份公司CAD与信息职业部任总工程师。2000年加入博时基金经管有限公司，历任
行政经管部副司理，电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官
，控制IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等职责，兼任博时金钱基金销售有限公司
董事长和博时成本经管有限公司董事长。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002年加入博时
基金经管有限公司，历任监察法律部法律照看人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼
任博时金钱基金销售有限公司董事。
（4）基础设施基金部门树立和基金司理情况
a、部门树立情况
公司已确立孤独的基础设施投资经管部，部门东说念主员13东说念主，具有5年以上基础设施技俩运
营或投资经管教会的基金司理6东说念主，其中至少3名具备5年以上基础设施技俩运营教会。基础
设施投资经管部全面负责基础设施基金的技俩承揽、技俩尽责访问、基金经管、运营经管
等职责，同期参与基金发售、基金扩募、技俩购入出售等业务的决策。
b、基金司理情况
江洲先生，学士。2012年7月从对外经济贸易大学毕业后加入德勤经管接头有限公司担
任接头照看人，2014年11月加入穆迪分析接头有限公司担任助理总监，2017年4月加入华融融
德资产经管有限公司，担任不动产投资司理。2022年1月加入博时基金固定收益研究部，担
任高档研究员，袒护不动产行业的研究职责，餍足5年以上基础设施投资/运营经管教会要
求。
李慧娟女士，硕士，2007年登程点后在安永华明管帐师事务所、中国信息技能有限公司
、招商局蛇口工业区控股股份有限公司职责，于2016年10月至2021年11月先后参与了蛇口
网谷园区、南海意库、光明科技园等多个基础设施技俩的预算经管进步有计划制定、日常财
务职责、要紧财务事项及预算审核、业务经管架构梳理、内控轨制开导及内控风险措施改
进等方面的运营经管职责。2021年11月于今加入博时基金后，曾任博时招商蛇口产业园封
闭式基础设施证券投资基金的基金司理，餍足5年以上基础设施投资/运营经管教会要求。
王敏燕女士，硕士。2006年登程点后在谢意梁行、招商蛇口职责。2023年加入博时基金
经管有限公司，拟任博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金的基金司理。王敏
燕女士于2017年登程点后参与了光明科技园、番禺科技园、漳州开发区等多个基础设施技俩
的投资运营经管职责。餍足5年以上基础设施投资/运营经管教会要求。
（5）主要不动产专科研究东说念主员情况
苏若琳先生，硕士。2016年从香港科技大学硕士研究生毕业后先后供职万科集团等公
司，2022年加入博时基金经管有限公司。现任研究部研究员，袒护不动产行业的研究职责
。
陈培文，硕士。2014年7月从北京大学毕业后加入中国工商银行总行管培生打算，从事
对公信贷授信审批职责，2020年4月加入民生银行总行从事对房地产公信贷授信审批职责；
黄恬，硕士，2021年9月从香港科技大学毕业后加入博时基金固定收益研究部研究员担
任研究员，袒护不动产行业的研究职责。
黄子镇先生，硕士。2020年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金经管有限公司
，现任固定收益总部研究员，袒护不动产企业资产支捏证券研究职责。
（6）投资决策委员会成员
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先
生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
（7）基础设施投资决策委员会情况
基金经管东说念主内设基础设施投资决策委员对基础设施基金进行集体决策和治理，其权益
范围包括但不限于：
a、负责制定基础设施基金合座的投资方向和投资策略；
b、制定中恒久及阶段性投资决策，并依期进行转头与总结；
c、针对拟刊行基础设施基金及拟投资基础设施技俩进行决议；
d、制定基金流动性投资经管相干政策；
e、负责基金首发、扩募、处置资产、基础设施技俩运营经管所波及的投资决策事项；
f、根据制定的投资策略，监督经管基础设施基金的运营情况，确保其运营情况恰当基
金经管东说念主及基础设施投资决策委员投资政策和策略要求；
g、决定金额占基金净资产20%及以下的基础设施技俩购入或出售事项（金额是指链接
h、应用资产支捏证券捏有东说念主享有的权利：决定专项打算扩募、决定延伸专项打算期限
或提前阻隔专项打算、决定修改专项打算法律文献弥留内容；
i、应用技俩公司推动享有的权利：决定技俩公司的筹办方针和投资打算、遴聘和更换
非由职工代表担任的董事和监事、审议批准公司董事会的答复、审议批准公司的年度财务
预算有计划和决算有计划等、决定对外借款；
j、依期审查监督经管答复，制定改进和调养有计划等。
基础设施投资决策委员会成员由基金经管东说念主依据基金经管东说念主的里面相干轨制任命，并
根据业务发展需要和委员会成员的才气胜任情况由基金经管东说念主依据里面决策经由不依期更
换。基础设施投资决策委员会会议包括临时会议和依期会议，依期会议每季度一次，临时
会议可随时由主任委员或执行委员发起和召集。会议议程由会议召集东说念主在会议召开前发给
基础设施投资决策委员会诸君成员，经三分之二及以上委员会成员同意后决议通过。
公司基础设施投资决策委员会成员名单如下：黄健斌、吴云、王翘楚、胡海滨、芦大
鹏、刘玄。黄健斌任基础设施投资决策委员会主任委员，吴云任基础设施投资决策委员会
执行主任委员。
黄健斌先生，简历同上。
吴云先生，硕士。2002年起在安永华明管帐师事务所职责。2005年加入博时基金经管
有限公司，历任监察法律部监察稽核司理、监察法律部副总司理、监察法律部总司理。
行主任委员。
胡海滨先生，硕士。2005年登程点后在联思集团、信达证券、长城证券职责。2020年加
入博时基金经管有限公司，现任博时招商蛇口产业园紧闭式基础设施证券投资基金的基金
司理。
王翘楚女士，硕士。2012年登程点后在华润集团、博时成本经管有限公司职责。2020年
加入博时基金经管有限公司，现任博时招商蛇口产业园紧闭式基础设施证券投资基金的基
金司理。
芦大鹏先生，硕士。2008年加入博时基金经管有限公司，历任博时基金监察法律部监
察稽核司理、监察稽核高档司理、监察稽核资深司理、监察法律部副总司理、风险经管部
副总司理、风险经管部总司理，现任法律合规部总司理。
刘玄先生，硕士。2010年登程点后在深圳市谢意梁行地皮房地产评估有限公司、祥瑞信
托有限株连公司、博时成本经管有限公司职责。2021年加入博时基金经管有限公司，现任
博时招商蛇口产业园紧闭式基础设施证券投资基金的基金司理。
上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。
（二）基金托管东说念主
（1）基本情况
企业称号 渤海银行股份有限公司
企业状态 存续（在营、开业、在册）
成立日历 2005 年 12 月 30 日
统一社会信用代码 911200007109339563
注册成本 177.62 亿元
法定代表东说念主 王锦虹
银行行长 屈宏志
资产托管业务批准文号 证监许可〔2010〕893 号
注册地址 天津市河东区海河东路 218 号
电话 022-5831-4934
传真 022-5831-6529
接纳公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理票
据承兑与贴现；刊行金融证券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结
汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款
筹办范围
项及保障兼业代理；提供防守箱工作；从事养殖居品往复业务；证券投
资基金托管、保障资金托管业务；证券投资基金销售业务；经国务院银
行业监督经管机构批准的其他业务。（照章须经批准的技俩，经相干部
门批准后方可开展筹办举止）
资产托管部信息流露负责东说念主 郭晓磊
（2）发展概况
渤海银行是《中邦交易银行法》2003年改进以来，独逐个家全新成立的宇宙性股份制
交易银行。在12家同类银行中最为年青，具有权贵的后发上风，同期亦然中国独逐个家外
资银行参与发起确立的宇宙性股份制交易银行。
渤海银行2005年12月30日成立，2006年2月肃肃对外营业，并于2020年7月16日到手在
香港联交所主板上市。比年来，渤海银行以“最好体验的当代财资管家”为恒久愿景，致
力于打造科技银行、生态银行、绽开银行、敏捷银行，并在公司治理、筹办经管、业务产
品、交易模式和科技撑捏体系改进上进行了不懈探索，实现了成本、风险和效益的协同发
展。
贬抑2023年6月末，渤海银行资产总额达1.69万亿元，较上年末增长4.85%。2023年1-6
月，渤海银行实现营业收入东说念主民币130.83亿元，净利润为东说念主民币46.59亿元。在资产限度合
理增长、筹办事迹企稳向好的同期，渤海银行资产质地合座保捏巩固态势。贬抑2023年6月
末，全行不良贷款率为1.84%，贷款拨备率为2.65%，拨备袒护率为144.42%，恰当监管要求。
当今，渤海银行开业机构已袒护宇宙25个省市自治区、5个副省级城市和1个相等行政
区，已建立36家一级分行（含苏州、青岛、宁波3家直属一级分行和1家景外分行）、33家
二级分行、251家谱行，社区小微支行21家，肃肃开业机构网点总和达到341家。
渤海银行在英国《银众人》杂志公布的2022年“全球银行1000强”名次中位列第114位。
在巨擘媒体发起并垄断的银行类奖项评比中，渤海银行屡获盛誉，先后荣膺《亚洲银众人》
“中国年度风险数据与分析技能实施”奖、香港《信报》“上市公司超卓大奖蓝筹主板GEM
新星”奖、《银众人杂志》“十佳区块链应用改进”奖、《21世纪经济报说念》“年度数字
化转型机构”“年度养老银行”奖、《财联社》“ESG前锋奖”、《界面》“年度股份制银
行”奖、《逐日经济新闻》“年度普惠金融奖”、“年度金钱经管奖”奖中分量级奖项。
王锦虹先生，经济师，金融学博士研究生。曾任深圳发展银行天津分行副行长，渤海
银行天津分行党委文牍、行长，滨海新辞别行党委文牍、行长，天津目田贸易老师辞别行
行长，渤海银行行长助理、党委委员、副行长、执行董事，并曾担任天津市海河产业基金
经管有限公司董事长。现任渤海银行党委文牍、董事长。
屈宏志先生，现任本行党委副文牍、执行董事、行长。高档经济师，金融学硕士研究
生学历，经管学博士学位。曾任职于中国开导银行，曾任中国开导银行天津市分行资产保
一起总司理兼法律事务部总司理、南开支行行长、和平支行行长，天津市分行行长助理、
副行长、党委委员，江苏省分行党委副文牍、副行长。
靳超先生，现任本行副行长。高档经济师，博士研究生学历。曾任中国工商银行北京
王府井支行行长助理，党委委员、副行长；中国工商银行北京市分行外洋业务部副总司理，
投资银行部副总司理；祥瑞银行上海自贸辞别行党委委员、副行长兼风险总监，党委文牍、
行长；祥瑞银行福州分行党委文牍、行长。
郭德维先生，渤海银行托管业务部总司理（拟任），经济师，博士研究生学位，具有
基金托管东说念主高档经管东说念主员经历。曾任中国东说念主民银行天津分行外资银行和其他金融机构监管
处副处长；天津银监局外资银行监管处副处长（主捏职责），天津银监局滨海银监分局副
局长、局长、党委文牍；广东发展银行天津分行副行长、党委委员；渤海银行遴派金融租
赁公司筹备组长、拟任董事长。具有30余年金融从业教会。
刘戈女士，渤海银行托管业务部总司理助理，经济师，大学本科学历，硕士研究生学
位，具有基金托管东说念主高档经管东说念主员经历。曾任中国农业银行总行基金托管部干部；嘉实基
金渠说念发展部高档渠说念司理；渤海银行基金托管部高档司理、团队控制、总司理助理。具
有20余年基金托管从业教会。
渤海银行于2010年6月29日得回中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，
勤劳尽责”的宗旨，严格履行资产托管东说念主职责，为投资者和金融资产经管机构提供安全、
高效、专科的托管工作，并依据不同客户的需求，提供个性化的托管工作和升值工作，获
得了配合伙伴一致好评。
贬抑2023年4月30日，渤海银行股份有限公司累计托管41只证券投资基金。
渤海银行最近一年向中国证监会提交的注册基金央求材料不存在诞妄纪录、误导性陈
述或要紧遗漏。
渤海银行具有基础设施范围资产经管居品托管教会，为开展基础设施基金托管业务配
备了充足的专科东说念主员。
渤海银步履阛阓较早参与类REITs资产经管居品托管的银行机构之一，参与阛阓上多笔
基础设施居品类REITs居品的托管，包括国度电投-内蒙古动力基础设施类REITs、益田沐日
广场类REITs等。
渤海银行已经在系统经管、账户结构安排、办公容貌和安防设施、里面贬抑体系开导
及部门业务轨制五个方面建立了熟识的托管工作体系，保证受托防守资产孤独性、安全性。
（1）里面贬抑方向
看成基金托管东说念主，渤海银行严格遵从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和
行内关联经管法令，遵法筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财
产的安全完好，确保关联信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权
益。
（2）里面贬抑组织结构
渤海银行设有风险贬抑委员会，负责全行风险经管与里面贬抑职责，对托管业务风险
贬抑职责进行查验指导。托管业务部有益树立了稽核监督团队，配备了专职内控监督东说念主员
负责托管业务的内控监监职责，具有孤独应用稽核监监职责的权益和才气。
（3）里面贬抑轨制及措施
渤海银行托管业务建立了健全的轨制体系，涵盖居品、系统、风险、东说念主员、救急、管
理等各个方面。轨制体系眉目分明，分为行发文、部门发文、部门职责经由三个眉目。行
发文是全行开展各项托管业务筹办经管的总纲，主要包含了证券投资基金、基金专户、券
商资管、银行快乐、信赖打算、保障资管、资金存管、外包工作等居品的经管办法和操作
经由。部门发文和职责经由是对总纲进行的补充，对总行托管业务部开展托管业务弥留内
容进行范例，主要包括资金计帐、管帐核算、信息流露、档案经管、救急处理、风险贬抑
等方面，共80余项。
渤海银行提防加强托管业务内控体系开导及合规文化开导，除上述轨制开导外，还捏
续作念好内控开导各项基础职责。建立完善的组织架构和制约机制，在不同团队、不同岗亭
之间建立相互制衡机制，在建立各项规章轨制之初，充分考量业求践诺与风险贬抑的匹配，
建立业务岗亭的承办复合机制，在弥留岗亭之间确立防火墙，建立健全各项规章轨制，形
成各个业务递次之间的相互制约机制。树立操作风险贬抑“三说念防地”，业务东说念主员是第一
说念防地，部门内控东说念主员是第二说念防地，总行审计查验是第三说念防地，在设有“三说念防地”
的基础上，托管业务部各团队还在里面确立了业务督导岗，负责日常业务操作的查验与督
导整改，并依期开展表里部审计，多眉目多维度的加强风险贬抑职责。捏续完善总分行操
作风险贬抑方针体系，充实总分行内控查验内容，强化总分行现场及非现场内控查验和整
改机制，灵验贬抑了操作风险。
从业东说念主员方面，托管业务部大多量东说念主员都领有多年从业经历，教会丰富，提防业务学
习，全员参与合规开导，营造部门合规文化。
（1）监督方法
依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的商定，监督所托管基金的投资运作。利用
业内广大使用的基金监控系统，严格按照现行法律律例以及基金合同法令，对基金经管东说念主
运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监
督答复，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算工作递次中，
对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。
（2）监督经由
a、每职责日按时通过基金监控系统，对各基金投资运作比例贬抑方针进行例行监控，
发现投资比例超标等畸形情况，向基金经管东说念主发出版面请问，与基金经管东说念主进行情况核实，
督促其纠正，并实时答复中国证监会。
b、收到基金经管东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手等
内容进行正当合规性监督。
c、根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督答复，对各基金投资运作
的正当合规性、投资孤独性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。
d、通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求经管东说念主进行解释或
举证，并实时答复中国证监会。
（三）验资机构
称号：安永华明管帐师事务所（特殊平素合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙东说念主：毛鞍宁
筹商电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
承办注册管帐师：蒋燕华、朱燕
筹商东说念主：朱燕
六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、基金财务状态
（一）基金召募时间用度
本基金召募时间所发生的评估费、财务照看人费（如有）、管帐师费、讼师费等各项费
用，不得从基金财产中列支。
（二）基金上市前弥留财务事项
本基金发售后至上市往复公告书公告前无弥留财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日，本基金个别资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2024年9月10日
资产：
货币资金 904,728.92
结算备付金
存出保证金
养殖金融资产
往复性金融资产
债权投资
其他债权投资
其他权益用具投资
买入返售金融资产
应收计帐款
应收利息
应收股利
应收申购款
恒久股权投资 1,199,000,000.00
其他资产
资产系数 1,199,904,728.92
欠债和整个者权益 2024年9月10日
欠债：
短期借款
养殖金融欠债
往复性金融欠债
卖出回购金融资产款
打发计帐款
打发赎回款
打发经管东说念主薪金 45,863.44
打发托管费 9,172.66
打发投资照看人费
应交税费
打发利息
打发利润
其他欠债 50,000.02
欠债系数 105,036.12
整个者权益：
实收基金 500,000,000.00
成本公积 698,999,999.88
其他抽象收益
未分拨利润 799,692.92
整个者权益系数 1,199,799,692.80
欠债和整个者权益系数 1,199,904,728.92
注：贬抑2024年9月10日，本基金基金份额总额为500,000,000份。
八、除基础设施资产支捏证券之外的基金投资组合
贬抑公告日前两个职责日即2024年9月10日（本基金基金合同自2024年8月28日起收效，
本答复期自2024年8月28日起至2024年9月10日），本基金除基础设施资产支捏证券之外的
投资组合情况如下：
序号 技俩 金额（元）
其中：债券
资产支捏证券
其中：买断式回购的买入返售金融资产
本基金本答复期末未捏有债券。
本基金本答复期末未捏有债券。
本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。
答复期内，本基金投资决策步伐恰当相干法律律例的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开非难、
处罚的情形。
本基金本答复期末未捏有其他资产。
九、要紧事件揭示
（一）2024年8月29日发布博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金基金合同
收效公告。
（二）2024年9月4日发布博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金通畅跨系
统转托管业务公告。
（三）2024年9月6日发布博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金战术配售
份额限售公告。
（四）2024年9月7日发布博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金对于基础
设施技俩公司完成权属变更登记的公告。
十、基金经管东说念主承诺
本基金经管东说念主就基金上市往复之后履行经管东说念主职责作念出承诺：
(一)严格遵从《基金法》过甚他法律律例、《基金合同》的法令，以真挚信用、勤劳
尽责的原则经管和运用基金资产。
(二)信得过、准确、完好和实时地流露依期答复等关联信息流露文献，流露整个对基金
份额捏有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券往复所的监督经管。
(三)在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何民众传播弁言中出
现的或者在阛阓考究传的讯息后,将实时给以公开解析。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就该基金上市往复后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵从《基金法》过甚他法律律例、基金合同的法令和商定，确立有益的基
金托管部，配备裕如的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》过甚他证券法律律例、基金合同的法令和商定，对基金的投资
范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的筹划、基金经管费的计提和支付、基金
托管费的计提和支付等步履进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的步履违背《基金法》过甚他证券法律律例、基金
合同的法令，将实时请问基金经管东说念主限期纠正，并在限期内随时对请问县项进行复查，督
促基金经管东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，将立即答复。
十二、基金上市保举东说念主意见
本基金上市保举东说念主就本基金上市往复事宜出具意见如下：
博时津开科工产业园闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508022）已恰当上市要
求，我公司（国投证券股份有限公司）保举其上市。
（一）中国证监会准予本基金召募注册的文献
（二）《博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金基金合同》
（三）《博时津开科工产业园紧闭式基础设施证券投资基金托管条约》
（四）法律意见书
附件：基金合同选录
一、基金合同当事东说念主的权利、义务
（一）基金份额捏有东说念主的权利与义务
基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
除法律律例法令或《基金合同》另有商定外，每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让其捏有的基金份额；
（4）按照法令要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他权利。
限于：
（1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）随和基金信息流露，实时应用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购（含初度认购和扩募认购）款项及法律律例和《基金合同》所法令
的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》阻隔的有限株连；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照法令履行份额权益变动相应的步伐或
者义务；
（10）领有权益的基金份额达到 50%时，延续增捏该基础设施基金份额的，按照法令
履行基础设施基金收购的步伐或者义务；
（11）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他义务。
投资者过甚一致行动东说念主的承诺同意自领有基金份额时即视为对如下事项商定的承诺：
（1）通过上海证券往复所往复或者上海证券往复所认同的其他方式，投资者过甚一致
行动东说念主领有权益的基金份额达到本基金基金份额的 10%时，应当在该事实发生之日起 3 日
内编制权益变动答回音，请问本基金经管东说念主，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖本
基金的份额，但另有法令的除外。
（2）投资者过甚一致行动东说念主领有权益的基金份额达到本基金基金份额的 10%后，其
通过上海证券往复所往复领有权益的基金份额占本基金基金份额的比例每加多或者减少
得再行买卖本基金的份额，但另有法令的除外。
投资者过甚一致行动东说念主同意在领有基金份额时即视为作出承诺：若违背上述第（1）、
（2）条法令买入在本基金中领有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内对该逾越法令
比例部分的基金份额不应用表决权。
（1）不得侵占、毁伤基础设施基金所捏有的基础设施技俩；
（2）配合基金经管东说念主、基金托管东说念主以过甚他为基础设施基金提供工作的专科机构履行
职责；
（3）确保基础设施技俩信得过、正当，确保向基金经管东说念主等机构提供的文献贵寓信得过、
准确、完好，不存在诞妄纪录、误导性说明或者要紧遗漏；
（4）依据法律律例、基金合同及相干条约商定实时交代基础设施技俩及相干钤记证
照、账册合同、账户经管权限等；
（5）主要原始权益东说念主过甚控股推动、践诺贬抑东说念主提供的文献贵寓存在隐敝弥留事实或
者虚构要紧诞妄内容等要紧犯罪违章步履的，应当购回一起基金份额或基础设施技俩权
益；
（6）法律律例及相干条约商定的其他义务。
（二）基金经管东说念主的权利与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金
财产；
（3）收取基金经管费以及法律律例法令或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法令召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律法令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了
《基金合同》及国度关联法律法令，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施
保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）更换外部经管机构时，提名新的外部经管机构；
（9）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（10）担任或托福其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回
《基金合同》法令的用度；
（11）依据《基金合同》及关联法律法令决定基金收益的分拨有计划；
（12）依照法律律例为基金的利益径直或迤逦对相干投资标的应用相干权利：
项打算期限或提前阻隔专项打算、决定修改专项打算法律文献弥留内容；
遴聘和更换非由职工代表担任的董事和监事、审议批准公司执行董事的答复、审议批准公
司的年度财务预算有计划和决算有计划等；
（13）决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施技俩购入或出售事项（金额是指
链接 12 个月内累计发生金额）；
（14）决定本基金径直或迤逦对外借款项；
（15）决定调养外部经管机构的薪金表率；
（16）决定金额未逾越本基金净资产 5%的关联往复（金额是指链接 12 个月内累计发
生金额）；
（17）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（18）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（19）依照法律律例遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、财务顾
问、评估机构、外部经管机构或其他为基金提供工作的外部机构；
（20）在恰当关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购（含初度认购和扩
募认购）、非往复过户等业务法令；
（21）按照关联法令运营经管基础设施技俩；
（22）确立有益的子公司承担基础设施运营经管职责，托福外部经管机构负责中国证
监会法令的运营经管职责，基金经管东说念主照章应当承担的株连不因托福而免除；
（23）托福外部经管机构经管基础设施技俩的，派员负责基础设施技俩公司财务管
理，监督、查验外部经管机构履职情况；
（24）发生外部经管机构法定解聘情形的，解聘外部经管机构；
（25）对潜在投资标的开展投资可行性分析、尽责访问和资产评估等职责，如属于应
当召开基金份额捏有东说念主大会的事由的，将相干议题提交基金份额捏有东说念主大会表决，并根据
捏有东说念主大会决议实施基金扩募或进行相干往复；
（26）对相干资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基金份额捏
有东说念主大会进行表决的事项召开基金份额捏有东说念主大会；
（27）为保护基金份额捏有东说念主利益，在恰当《企业管帐准则第 3 号——投资性房地
产》的前提下，提议将相干资产计量从成本模式调养为公允价值模式并召开基金份额捏有
东说念主大会进行表决；
（28）在恰当关联法律、律例的前提下，制订、实施及调养关联基金径直或迤逦的对
外借款有计划；
（29）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他权利。
于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售和登记事宜；
（2）办理基金备案和基金上市所需手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财
产；
（4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策、运营，以专科化的经
营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联法令外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适合合理的措施使筹划基金份额认购（含初度认购和扩募认购）和刊出价钱
的方法恰当《基金合同》等法律文献的法令，按关联法令筹划并公告基金净资产信息；
（9）在本基金网下询价阶段，根据网下投资者报价信服基金份额认购价钱；
（10）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；
（11）编制基础设施基金依期答复与临时答复，编制基金中期与年度合并及单独财务
报表；
（12）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联法令，履行信息流露及答复义
务；
（13）保守基金交易诡秘，不得泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基
金合同过甚他关联法令另有法令外，在基金信息公开流露前应予守密，不得向他东说念主泄漏，
因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供工作而向其提供的情况除
外；
（14）按《基金合同》的商定信服基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏有东说念主分拨基
金收益；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联法令召集基金份额捏有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按法令保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20
年以上，法律律例另有法令的除外；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在法令时候发出，而且保证投资
东说念主梗概按照《基金合同》法令的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支
付合理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分
配；
（19）基金计帐波及基础设施技俩处置的，应当解任基金份额捏有东说念主利益优先的原
则，资产支捏证券经管东说念主应当配合基金经管东说念主按照法律律例法令和相干商定进行资产处
置，并尽快完成剩余财产的分拨；
（20）濒临闭幕、照章被搁置或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并请问基
金托管东说念主；
（21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，
应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而免除；
（22）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东说念主
违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（23）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的
步履承担株连；
（24）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行
为；
（25）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可收效，基
金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（26）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（27）本基金运作过程中，基金经管东说念主应当专科审慎运营经管基础设施技俩，并按照
法律律例法令和基金合同商定主动履行基础设施技俩运营经管职责，包括：
严防现款流流失、挪用等；
格履走时营经管义务，保障民众利益；
及利益打破风险、利益运输和里面东说念主贬抑风险等基础设施技俩运营过程中的风险；
（28）基金经管东说念主不错确立有益的子公司承担基础设施技俩运营经管职责，也不错委
托外部经管机构负责上述第（27）条第 4）至 9）项运营经管职责，其照章应当承担的责
任不因托福而免除。
基金经管东说念主托福外部经管机构运营经管基础设施技俩的，应当自行派员负责基础设施
技俩公司财务经管。基金经管东说念主与外部经管机构应当签订基础设施技俩运营经管条约，明
确两边的权利义务、用度收取、外部经管机构考察安排、外部经管机构解聘情形和步伐、
条约阻隔情形和步伐等事项。
（29）基金经管东说念主应当对接受托福的外部经管机构进行充分的尽责访问，确保其在专
业天资（如有）、东说念主员配备、公司治理等方面恰当法律律例要求，具备充分的履职才气。
基金经管东说念主应当捏续加强对外部经管机构履职情况的监督，至少每年对其履职情况进
行评估，确保其勤劳尽责履走时营经管职责。基金经管东说念主应当依期查验外部经管机构就其
获托福从事基础设施技俩运营经管举止而保存的记录、合同等文献，查验频率不少于每半
年 1 次。
托福事项阻隔后，基金经管东说念主应当妥善防守基础设施技俩运营吝惜相干档案。
（30）外部经管机构应当勤劳尽责、专科审慎运营经管基础设施技俩，发生下列情形
之一的，基金经管东说念主应当解聘外部经管机构：
为；
天资提倡新的法令或要求，基础设施技俩运营方不恰当该等法令或要求）。
（31）本基金存续时间，基金经管东说念主应当遴聘评估机构对基础设施技俩资产每年进行
资产进行评估：
（32）基金经管东说念主应当编制基础设施基金依期答复与临时答复，并应当按照法律法
规、企业管帐准则及中国证监会相干法令进行资产欠债阐明计量，编制基础设施基金中期
与年度合并及单独财务报表，财务报表至少包括资产欠债表、利润表、现款流量表、整个
者权益变动表及报表附注。
（33）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他义务。
基金经管东说念主内设基础设施投资决策委员对基础设施基金进行集体决策和治理。基础设
施投资决策委员会的权益范围包括但不限于：
（1）负责制定基础设施基金合座的投资方向和投资策略；
（2）制定中恒久及阶段性投资决策，并依期进行转头与总结；
（3）针对拟刊行基础设施基金及拟投资基础设施技俩进行决议；
（4）制定基金流动性投资经管相干政策；
（5）负责基金首发、扩募、处置资产、基础设施技俩运营经管所波及的投资决策事
项；
（6）根据制定的投资策略，监督经管基础设施基金的运营情况，确保其运营情况恰当
基金经管东说念主及基础设施投资决策委员投资政策和策略要求；
（7）决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施技俩购入或出售事项（金额是指
链接 12 个月内累计发生金额）；
（8）应用资产支捏证券捏有东说念主享有的权利：决定专项打算扩募、决定延伸专项打算期
限或提前阻隔专项打算、决定修改专项打算法律文献弥留内容；
（9）应用技俩公司推动享有的权利：决定技俩公司的筹办方针和投资打算、遴聘和更
换非由职工代表担任的董事和监事、审议批准公司董事会的答复、审议批准公司的年度财
务预算有计划和决算有计划等；决定对外借款；
（10）依期审查监督经管答复，制定改进和调养有计划等。
基础设施投资决策委员会成员由基金经管东说念主依据基金经管东说念主的里面相干轨制任命，并
根据业务发展需要和委员会成员的才气胜任情况由基金经管东说念主依据里面决策经由不依期更
换。基础设施投资决策委员会东说念主员组成具体参见招募说明书。基础设施投资决策委员会会
议包括临时会议和依期会议，依期会议每季度一次，临时会议可随时由主任委员或执行委
员发起和召集。会议议程由会议召集东说念主在会议召开前发给基础设施投资决策委员会诸君成
员，经三分之二及以上委员会成员同意后决议通过。
（三）基金托管东说念主的权利与义务
于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的法令安全防守基金财
产；
（2）得回基金托管东说念主的托管费以及法律律例法令或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证
监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（4）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（6）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他权利。
于：
（1）以真挚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2）确立有益的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备裕如的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；
对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联法令外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）根据相干阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券往复资金计帐。为基础设施技俩开立运营资金账户，办理基础设施技俩资金划付；
（6）监督基础设施技俩公司借存款项安排，确保恰当法律律例法令及商定用途；
（7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联法律律例或监管机
构另有法令或要求外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机
构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供工作而向其提供的情况除外；
（8）办理与基金托管业务举止关联的信息流露事项；
（9）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基金经管
东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如若基金经管东说念主有未执行
《基金合同》法令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；
（10）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上，法律
律例另有法令的除外；
（11）根据从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收的贵寓建立并保存基金份额捏有
东说念主名册；
（12）按法令制作相干账册并与基金经管东说念主查对；
（13）依据基金经管东说念主的指示或关联法令向基金份额捏有东说念主支付基金收益款项；
（14）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联法令，召集基金份额捏有东说念主大会或
配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（15）按照法律律例和《基金合同》的法令监督基金经管东说念主的投资运作；
（16）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；
（17）濒临闭幕、照章被搁置或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监
管机构，并请问基金经管东说念主；
（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿株连，其补偿株连不因
其退任而免除；
（19）按法令监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金
经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主
追偿；
（20）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（21）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（22）安全防守本基金财产、权属文凭及相干文献；
（23）基金托管东说念主负责基础设施技俩运营进出账户的开立和经管，对基础设施基金资
金账户、基础设施技俩运营进出账户及技俩公司基本户等弥留资金账户及资金流向进行审
核监督。确保恰当法律律例法令和基金合同商定，保证基金资产在监督账户内紧闭运行；
（24）监督、复核基金经管东说念主按照法律律例法令和基金合同商定进行投资运作、收益
分拨、信息流露等；
（25）监督基金经管东说念主为基础设施技俩购买裕如的保障；
（26）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金净资产、基金份额净值；
（27）复核基金信息流露文献时，负责复核资产阐明及计量过程；
（28）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和法令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例法令或《基金合同》另有商定外，基金份
额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有规
定的，以届时灵验的法律律例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有法令或基金合同另有商定的除外：
（1）更换基金经管东说念主；
（2）更换基金托管东说念主；
（3）革新基金运作方式；
（4）调养基金经管费、基金托管费；
（5）变更基金类别；
（6）本基金与其他基金的合并；
（7）变更基金份额捏有东说念主大会步伐；
（8）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券往复所阻隔上市或因本
基金链接 2 年未按照法律律例进行收益分拨，基金经管东说念主央求基金阻隔上市的除外；
（10）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就解除事项书面要求召开基金份额
捏有东说念主大会；
（11）对本基金的投资方向、投资范围、投资策略等作出要紧调养；
（12）本基金进行扩募；
（13）本基金收购原始基础设施技俩后，对金额逾越基金净资产 20%的基础设施技俩
或基础设施资产支捏证券的购入或出售（金额是指链接 12 个月内累计发生金额）；
（14）本基金合同收效后，金额逾越本基金净资产 5%的关联往复（金额是指链接 12
个月内累计发生金额）；
（15）提前阻隔基金合同或延伸基金合同期限；
（16）除基金合同商定解聘外部经管机构的法定情形外，解聘、更换外部经管机构；
（17）在恰当《企业管帐准则第 3 号——投资性房地产》的前提下，变更基础设施项
目后续计量模式；
（18）修改基金合同的弥留内容；
（19）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（20）法律律例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额捏有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金、专项打算等特殊看法载体
承担的用度的收取；
（2）调养关联基金认购（含初度认购和扩募认购）、基金往复、非往复过户、转托管
等业务的法令；
（3）加多、减少或调养基金份额类别树立及对基金份额分类办法、法令进行调养；
（4）因相应的法律律例、上海证券往复所或登记机构的相干业务法令发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；
（6）履行相干步伐后，基金推出新业务或工作；
（7）基金经管东说念主因第三方工作机构（外部经管机构除外）提供工作时存在犯罪违章或
其他毁伤基金份额捏有东说念主利益的步履而解聘上述机构；
（8）以下《基金合同》阻隔事由发生时，如法律律例未要求召开基金份额捏有东说念主大会
的，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行其他相干步伐后，可阻隔《基金合同》，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
处置，且链接六十个职责日未到手购入新的基础设施技俩的；
专项打算未能确立或未能在相干控制部门完成备案；
阻隔且六十个职责日内仍未能到手认购其他专项打算的资产支捏证券；
结识现款流的情形时；
（9）经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行其他相干步伐后，基础设施技俩整个
权期限延伸的，基金合同期限相应延伸；
（10）按照法律律例和《基金合同》法令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形，
包括国度或当地有权机构基于疫情等原因出台相干法令、政策等荧惑、倡导基础设施技俩
减免房钱，但基金经管东说念主、打算经管东说念主、运营经管机构、物业经管机构通过暂缓收取经管
费，或者原始权益东说念主、运营机构等通过协助技俩公司向相干部门央求采选径直给予佃农补
贴的体式实施减免，或者原始权益东说念主本身过甚关联主体、运营机构协助技俩公司向相干部
门央求就减免事宜给予技俩公司补偿等缓释方式使得对应时间技俩公司未发生因减免房钱
的政策性要素使得基金当期收入减少进而导致可供分拨金额下落的情形；或基于明确适用
于基础设施基金的相干强制性法律律例、政策要求导致基础设施技俩减免房钱的情形；
（11）按照基金合同商定的步伐，基金经管东说念主在对基金合同无本体性修改的前提下，
将基金经管东说念主变更为其确立的子公司。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主自行决定，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）发生下列情形之一，基金经管东说念主解聘外部经管机构：
为；
天资提倡新的法令或要求，基础设施技俩运营方不恰当该等法令或要求）。
（2）按照法律律例和《基金合同》法令不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
提案东说念主不错提倡基金份额捏有东说念主大会的相干议案。
除法律律例法令或《基金合同》另有商定外，基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主召
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管
东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基
金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面见知提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监
会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主
应当配合，不得贫窭、干扰。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问方式
份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要请问的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表
决意见寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金经管东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面请问基金经管东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条目时，不错
进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明恰当法律律例、《基金合同》和会议请问的规
定，而且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议请问后，在 2 个职责日内链接公布相干
提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定请问基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问法令的方式收取基金份
额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经请问不投入收取表决意见的，不影响表
决效劳；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见
或授权他东说念主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福
东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明恰当法律律例、《基金合同》和
会议请问的法令，并与基金登记机构记录相符。
基金份额捏有东说念主不错领受书面电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确
定并在会议请问中列明。
授权方式不错领受书面、电话、短信或其他方式，具体方式在会议请问中列明。
具体方式由会议召集东说念主信服并在会议请问中列明。
（五）议事内容与步伐
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及
《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他
事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的请问后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
本基金就扩募、基础设施技俩购入或出售等要紧事项召开基金份额捏有东说念主大会的，相
关信息流露义务东说念主应当照章公告捏有东说念主大会事项，流露相干要紧事项的防卫有计划及法律意
见书等文献，有计划内容包括但不限于：往复概况、往复标的及往复敌手方的基本情况、交
易标的订价方式、往复主要风险、往复各方声明与承诺等。波及扩募的，还应当流露扩募
有计划。
本基金存续时间拟购入基础设施技俩的，应当按照《运作办法》第四十条、《新购入
基础设施技俩指引》等相干法令履行变更注册等步伐。需提交基金份额捏有东说念主大会投票表
决的，应当事前履行变更注册步伐。
本基金存续时间拟购入基础设施技俩的表率和要求、战术配售安排、尽责访问要求、
信息流露等应当与本基金初度发售要求一致，中国证监会认定的情形除外。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法令步伐信服和公布监
票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为
基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金
托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未
能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二
分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管
东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的
决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名
称）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后
议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额捏有东说念主与表决事
项存在关联关系时，应当逃匿表决，其所捏基金份额不计入有表决权的基金份额总和。
与外部经管机构存在关联关系的基金份额捏有东说念主就解聘、更换外部经管机构事项无需
逃匿表决，中国证监会认同的特殊情形除外。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以相等决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有法令或基金合同另
有商定外，波及如下事项须相等决议通过方为灵验：
（1）革新基金运作方式；
（2）本基金与其他基金合并；
（3）更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主；
（4）阻隔《基金合同》；
（5）对本基金的投资方向和投资策略等作出要紧调养；
（6）本基金收购原始基础设施技俩后，金额占基金净资产 50%及以上的基础设施项
目或基础设施资产支捏证券购入或出售（金额是指链接 12 个月内累计发生金额）；
（7）金额占基金净资产 50%及以上的扩募（金额是指链接 12 个月内累计发生金
额）；
（8）本基金合同收效后发生的金额占基金净资产 20%及以上的关联往复（金额是指
链接 12 个月内累计发生金额）；
（9）对基金份额捏有东说念主利益有要紧影响的其他事项；
基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交恰当会议
请问中法令的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头恰当会议请问法令
的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽
然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基
金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票
闭幕。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决闭幕有怀疑，不错在
文书表决闭幕后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点
以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点闭幕。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决闭幕。
（八）收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起按法令在法令弁言上公告。召集东说念主应当遴聘律
师事务所对捏有东说念主大会相办事项出具法律意见，并与基金份额捏有东说念主大会决议一并流露。
如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决
议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均
有敛迹力。基金经管东说念主、基金托管东说念主依据基金份额捏有东说念主大会收效决议行事的后果由全体
基金份额捏有东说念主承担。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事步伐、表决条目等
法令，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更
的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏
有东说念主大会审议。
三、基础设施技俩运营经管
基金经管东说念主托福外部经管机构对基础设施技俩进走时营经管。
(一) 基础设施技俩运营方的基本情况
本基金托福的外部经管机构为天津泰达产业园经管有限公司，详见招募说明书。
天津泰达产业园经管有限公司具备丰富的基础设施技俩运营经管教会，配备充足的具
有基础设施技俩运营教会的专科东说念主员，其中具有 5 年以上基础设施技俩运营教会的专科东说念主
员不少于 2 名；天津泰达产业园经管有限公司公司治理与财务状态精采，恰当《基础设施
基金指引》第四十条第一款第（二）项和第（三）项法令。
在运营经管条约等相干法律文献收效后，天津泰达产业园经管有限公司恰当《基础设
施基金指引》第四十条第一款法令的外部经管机构应恰当的要求，具备看成基础设施技俩
外部经管机构的天资。
天津泰达产业园经管有限公司根据《公司法》等相干法律律例和公司规则的法令，建
立了完善的法东说念主治理结构，确立了董事会、监事会和筹办经管机构。天津泰达产业园经管
有限公司的治理结构、股权结构、组织架构的具体信息详见招募说明书。
天津泰达产业园经管有限公司为范例企业经管，贯彻执行相干法律律例，提高筹办活
动的成果和经济性，保证资金安全及财务答复的信得过性、可靠性和决策灵验性，以公司章
程和出产筹办举止践诺为基础，结构里面贬抑在当代企业中的应用近况，制定了相应的内
控轨制，为筹办、财务、监督查验等各方面职责建立统一的里面经管原则、风险评估框架
和业务经由贬抑体系。
(二) 运营经管安排
司）进走时营经管，由受托外部经管机构安排专项东说念主员负责本基金基础设施技俩运营经管
职责。基金经管东说念主、技俩公司与基础设施技俩运营方签署相干运营经管条约，基础设施项
目运营方为各基础设施技俩提供运营经管工作并接受基金经管东说念主和其他相干方（如有）的
监督。基础设施技俩运营方在运营经管条约项下的主要职责不得转托福于第三方。
具体负责基础设施技俩的日常运营经管并协助编制与执行预算、监督物业经管、协助档案
经管、协助印鉴证照经管、协助管帐处理、税务处理和资金划转等。
基金经管东说念主托福基础设施技俩运营方为基础设施技俩提供如下运营经管工作：
（1）制定基础设施技俩运营策略，并经基金经管东说念主审批后落实执行。
（2）根据公募基金经管东说念主批准的运营有计划、成人性开销打算和运营预算，为基础设施
技俩的运营经管提供工作，包括但不限于：租出接头工作、代表技俩公司开展招商职责、
泊车场经管、出席种种举止、央求并取得正当签订和执行筹办合同所需的外部批准和登
记、向佃农催缴房钱过甚他相干用度、催收欠款、对营销举止等波及的采购事项实施对外
招标和合同谈判及签署。
（3）根据基金经管东说念主批准的运营有计划、成人性开销打算和运营预算，为基础设施技俩
的吝惜、改造和成人性开销事项提供工作。
基础设施技俩运营方协助基金经管东说念主为基础设施技俩提供如下运营经管工作：
（1）实时办理基础设施技俩、钤记证照、账册合同、账户经管权限和运营档案贵寓交
割。
（2）制定、调养基础设施技俩前一年度交易打算，包括年度运营有计划、成人性开销计
划、运营预算的编制，并得回基金经管东说念主批准。月度进出预算表亦需编制并提交至基金管
理东说念主，并获基金经管东说念主批准。
（3）协助基金经管东说念主过甚指定专东说念主建立、保存、经管相干档案与贵寓，为免疑义，由
基金经管东说念主履行基础设施技俩档案归集经管最终职责。
（4）在基金经管东说念主及技俩公司授权范围内协助技俩公司进行管帐处理及财务档案管
理、日常运营的资金划转。为免疑义，由基金经管东说念主履行上述经管职责的最终职责。
（5）协助技俩公司责罚、处理基础设施技俩筹办过程中产生的与承租东说念主之间的纠纷。
实时拿告状讼、仲裁、央求强制执行或启动其他相干司法步伐，通过前述步伐吝惜技俩公
司和基础设施技俩的利益。
（6）协助基金经管东说念主对基础设施技俩的物业经管方进行监督、经管及考察。
（7）协助技俩公司央求相干政府补贴、辅助、奖励金或者其他类型的款项。
（8）由基金经管东说念主授权范围内其他需协助事项。
基金经管东说念主通过对种种运营经管事项制定相应的决策机制，对基础设施技俩实施灵验
经管。
其中需经基金经管东说念主树立基础设施投资经管部基金司理审批决策事项包括：运营策略
制定和修改、基础设施技俩运营方考察激勉机制制定与调养、运营经管手册编制与调养、
日常筹办要紧合同签署审批、预算外日常运营和物业经管举止执行、外部经管机构考察、
物业经管进出决算考察、物业类收费的表率制定与调养、打算内成人性开销。
其中需经基金经管东说念主树立基础设施投资决策委员会审批决策事项包括：年度交易打算
和年度预算制定与调养、打算外成人性开销、财务与杠杆融资经管、金额不逾越基金净资
产 20%的基础设施技俩购入或出售。
其中需经基金份额捏有东说念主大会决策事项包括：金额占基金净资产 50%及以上的基础设
施技俩购入或出售、金额逾越基金净资产 20%且低于基金净资产 50%的基础设施技俩购入
或出售、基金合同收效后发生的金额逾越基金净资产 5%的关联往复。
公募基金经管东说念主看成运营经管机构的托福方，对运营经管机构的职责进行监督和考
核，并就运营经管机构在运营经管条约项下提供的基础设施技俩运营经管工作，依期向运
营经管机构支付运营经管费，运营经管费水平与基础设施技俩的运营净收入挂钩。上述机
制将灵验激勉运营经管机构勤劳尽责并致力进步基础设施技俩运营水平。运营经管机构的
工作经管用度机制详见招募说明书。
为更好督促运营经管机构，对运营经管机构设定了事迹考察机制下的解聘与更换程
序。
公募基金经管东说念主对第三方运营经管机构进行考察评价的过程中，如发现第三方运营管
理机构存在履职分歧格的情形的（基础设施技俩链接两年的年度 EBITDA 低于对应年度运
营基准 EBITDA 的 80%的（不含特殊原因导致的房钱减免）；监管机构对第三方运营经管
机构工作天资有新的法令或要求而第三方运营经管机构不恰当该等法令或要求的，或第三
方运营经管机构照章闭幕、被照章搁置或被照章宣告停业的，或第三方运营经管机构发生
严重违背运营经管条约商定的情形的或运营经管条约商定的其他情形），公募基金经管东说念主
可在履行适合步伐后解聘第三方运营经管机构。
如若第三方运营经管机构发生下列情形之一时，公募基金经管东说念主可在履行适合步伐后
解聘第三方运营经管机构：
（1）REITs 基金存续时间，监管机构对第三方运营经管机构工作天资有新的法令或要
求，第三方运营经管机构不恰当该等法令或要求；
（2）第三方运营经管机构照章闭幕、被照章搁置或被照章宣告停业，或无力偿债或已
住手筹办；
（3）第三方运营经管机构私行改动基础设施技俩使用用途的，或第三方运营经管机构
私行拆改动动或损坏基础设施技俩房屋主体结构的；
（4）第三方运营经管机构利用基础设施技俩从事犯罪举止，或者从事要紧违章举止且
对基础设施技俩的捏续筹办酿成要紧不利影响的；
（5）第三方运营经管机构怠于履走时营经管条约项下的义务、职责且对 REITs 基金
的利益酿成要紧不利影响；
（6）REITs 基金的基金份额捏有东说念主大会决议解聘的其他情形。
公募基金经管东说念主拟解聘、更换第三方运营经管机构的，应按照关联法律律例和 REITs
基金基金合同的法令召集、召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
(三) 里面贬抑与风险经管轨制和经由
基金经管东说念主按照基金经管东说念主里面审批步伐托付基础设施技俩公司执行董事、执行监
事、总司理、财务负责东说念主等经管东说念主员。
基金经管东说念主确立基础设施投资经管部并安排指定运营东说念主员依期对基础设施证券投资基
金投资的基础设施技俩运营情况和技俩公司业务开展情况进行监控，包括月度、季度及年
度基础设施技俩运营情况，相干运营答复审核；基础设施技俩财务状态、事迹推崇、异日
臆想情况；年度及月度预算执行及达成情况等，并从以下几方面进行管控：
财务管控：贯彻执行相干法律律例、管帐准则以及财务经管轨制，并据此建立基础设
施技俩财务经管轨制和管帐核算体系。基金经管东说念主所确立的基础设施投资经管部指定运营
东说念主员依期和不依期监督查验基础设施技俩财务经管举止和财务经管轨制贯彻执行情况。
印鉴证照及账户管控：基础设施技俩弥留印鉴如公章、法东说念主章、营业牌照由基金经管
东说念主所树立的基础设施投资经管部门指定运营东说念主员防守；财务章、合同专用章、发票专用章
由基金经管东说念主所树立的基础设施投资经管部门指定运营东说念主员防守或技俩公司有益东说念主员保
管，但由基金经管东说念主履行印鉴经管的最终职责，并依期查验银行监管账户及印鉴、网银保
管及使用情况。使用印鉴证照时需按照公司相干轨制经由执行，并使用登记簿方式载明使
用印鉴证照称号、承办东说念主、使用日历、使用次数、用途等信息。
合同监管：基金经管东说念主所确立的基础设施投资经管部指定运营东说念主员对基础设施技俩合
同签订及履行事项进行监管和查验。随和要紧合同践约与潜在背约风险问题，作念好风险防
范与预警。合同签订需按照法令经由审批，合同内容需恰当行业及交易常规、不留有空缺
内容、合共事项及金额在经批准的年度预算额度内。如逾越经批复年度预算范围，需按照
法令轨制经由进行报批。
风险管控：基金经管东说念主确立基础设施投资经管部指定运营东说念主员依期对基础设施技俩进
行现场巡场及业务查验；对基础设施技俩合座运营打算及预算执行情况进行监控和评估；
对月度银行监管账户活水及资金打算偏差进行查验；依期对财务原始凭证、台账、合同等
档案贵寓进行查验；进行风险管控与预警提醒。
四、基金收益分拨原则、执行方式
（一）基金可供分拨金额
基金可供分拨金额是在合并净利润基础上进行合理调养后的金额，可包括合并净利润
和超出合并净利润的其他返还。
基金经管东说念主筹划年度可供分拨金额过程中，先将合并净利润调养为税息折旧及摊销前
利润（EBITDA），并在此基础上抽象接头技俩公司捏续发展、技俩公司偿债才气、筹办现
金流等要素后信服可供分拨金额筹划调养项。其中，将净利润调养为税息折旧及摊销前利
润（EBITDA）需加回以下调养项：
将税息折旧及摊销前利润调养为可供分拨金额可能波及的调养项包括：
造等）、异日合理时间内的债务利息及本金偿还、运营用度等；波及异日合理开销相打扰
留调养项的，基金经管东说念主应当充分说明事理；基金经管东说念主应当在依期答复中流露合理相干
开销预留的使用情况；
公允价值变动损益）；
（二）基金可供分拨金额相干筹划调养项的变更步伐
波及的相干筹划调养项如故阐明，不可芜俚变更。相干法律律例、部门规章、范例性
文献、管帐准则对基金可供分拨金额、基金可供分拨金额相干筹划调养项的筹划另有调养
的，或基金经管东说念主抽象接头技俩公司捏续发展、技俩公司偿债才气、筹办现款流等要素确
实需要变更调养项并经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当按法令在法令弁言公
告。为免疑义，基金可供分拨金额相干筹划调养项的变更无需召开基金份额捏有东说念主大会审
议。
（三）基金收益分拨原则
的比例应不低于合并后基金年度可供分拨金额的 90%。若《基金合同》收效不悦 6 个月可
不进行收益分拨。
在不违背法律律例、基金合同的商定以及对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前
提下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适合步伐后对基
金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日
前在法令弁言公告。
本基金链接 2 年未按照法律律例进行收益分拨的，基金经管东说念主应当央求基金阻隔上
市，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（四）收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明权益登记日、收益分拨基准日、现款红利披发日、可供分
配金额（含净利润、调养技俩及调养原因）、应分拨金额等事项。
（五）收益分拨有计划的信服、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按法令在法令弁言公
告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。
五、基金财产经管、运用关联用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
的除外；
费，法律律例、中国证监会另有法令的除外；
用；
上述用度为基金与基金财产经管、运用关联的用度，在《基金合同》收效后收取。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的经管费包含基金经管东说念控制理费和打算经管东说念控制理费。
（1）基金经管东说念控制理费
基金经管东说念控制理费自《基金合同》收效之日（含）起，按本基金最近一期年度答复披
露的基金净资产 0.10%的年费率筹划的部分 H1：
H1＝E×0.10%÷当年天数
H1 为按本基金最近一期年度答复流露的基金净资产的年费率筹划的逐日应计提的部分
E 为最近一期年度答复流露的基金净资产，初度年度答复流露之前为召募限度（若涉
及基金扩募等原因导致基金限度变化时，需按照践诺限度变化时间进行调养）
该部摊派理费逐日预提，逐日累计至每年年末，按年支付。
（2）打算经管东说念控制理费
打算经管东说念控制理费自专项打算确立日（含）起，按本基金最近一期年度答复流露的基
金净资产 0.20%的年费率筹划的部分 H2：
H2＝E×0.20%÷当年天数
H2 为按本基金最近一期年度答复流露的基金净资产的年费率筹划的逐日应计提的部分
E 为最近一期年度答复流露的基金净资产，初度年度答复流露之前为召募限度（若涉
及基金扩募等原因导致基金限度变化时，需按照践诺限度变化时间进行调养）
该部摊派理费逐日预提，逐日累计至每年年末，按年支付。
本基金的托管费按最近一期年度答复流露的基金净资产的 0.02%的年费率计提。托管
费的筹划方法如下：
H3＝E×0.02%÷当年天数
H3 为逐日计提的基金托管费
E 为最近一期年度答复流露的基金净资产，初度年度答复流露之前为召募限度（若涉
及基金扩募等原因导致基金限度变化时，需按照践诺限度变化时间进行调养）
基金托管费逐日预提，逐日累计至每年年末，按年支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3-11 项用度，根据关联律例及相应条约法令，按
用度践诺开销金额列入当期用度。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
有）、管帐师费、讼师费等各项用度；
如基础设施基金召募失败或扩募失败，上述第 3 项相干用度不得从投资者认购款项中
支付。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金
财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
关联税收征收的法令代扣代缴。
六、基金财产的投资范围和投资限定
（一）投资范围及比例
本基金存续期内主要投资于最终投资标的为基础设施技俩的基础设施资产支捏证券，
并捏有其一起份额；基金通过资产支捏证券等特殊看法载体取得基础设施技俩公司一起股
权，最终取得相干基础设施技俩皆备整个权。本基金的其他基金资产不错投资于利率债
（包括国债、政策性金融债、场所政府债、央行单子）、AAA 级信用债（包括恰当要求的
企业债、公司债、金融债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、
政府支捏机构债、可分离往复可转债的纯债部分）、货币阛阓用具（包括同行存单、债券
回购、银行存款（含条约存款、依期存款过甚他银行存款）等）及法律律例或中国证监会
允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的相干法令）。
本基金可根据法律律例的法令参与融资业务。
本基金不投资于股票，也不投资于可革新债券（可分离往复可转债的纯债部分除
外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适合步伐
后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调养投资范围。
基金合同收效后，本基金将扣除本基金预留用度后的一起召募资金（不含召募期利
息）用于购买资产支捏证券份额；除本基金合同另有商定外，存续期内，本基金投资于基
础设施资产支捏证券的资产比例不低于基金资产的 80%。
若法律律例的相干法令发生变更或监管机构允许，本基金经管东说念主在履行适合步伐后，
可对上述资产配置比例进行调养。
本基金恰当《基础设施基金指引》的投资要求。
（二）组合限定
基金的投资组合应解任以下限定：
（1）基金合同收效后，本基金将扣除本基金预留用度后的一起召募资金（不含召募期
利息）用于购买资产支捏证券份额；存续期内，本基金投资于基础设施资产支捏证券的资
产比例不低于基金资产的 80%，但因基础设施技俩出售、按照扩募有计划实施扩募收购时已
收到扩募资金但尚未完成基础设施技俩购入及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比
例不恰当上述法令投资比例的不属于违背投资比例限定；因除上述原因除外的其他原因导
致不餍足上述比例限定的，基金经管东说念主应在 60 个职责日内调养；
（2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金净资产的 10%，径直或间
接捏有基础设施资产支捏证券的除外；
（3）本基金经管东说念控制理的一起基金，捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的
（4）本基金不错径直或迤逦对外借款，借款用途限于基础设施技俩日常运营、维修改
造、技俩收购等，且基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；
（5）本基金投资的信用债如因信用等第下调导致不恰当本基金投资范围的，基金经管
东说念主应在三个月之内调养；
（6）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》商定的其他投资限定。
因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金
投资比例不恰当上述（2）、（3）条法令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内
进行调养，但中国证监会法令的特殊情形除外。因基础设施技俩出售、按照扩募有计划实施
扩募收购时已收到扩募资金但尚未完成基础设施技俩购入及中国证监会认同的其他要素致
使基金投资比例不恰当上述投资比例法令的不属于违背投资比例限定。
除本基金合同另有商定外，基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例恰当上述商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金
合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。
如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的法令为
准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合步伐
后，则本基金投资不再受相干限定。
七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例法令和基金合同商定可
不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意并履行适合程
序后变更并公告。
效后按法令在法令弁言公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行相干步伐后，《基金合同》应当阻隔：
相接的；
满前一起变现，且链接六十个职责日未到手购入新的基础设施技俩的；
专项打算未能确立或未能在相干控制部门完成备案；
专项打算阻隔且本基金在六十个职责日内仍未能到手认购其他专项打算的资产支捏证券；
根据法律律例及相干法令要求，应当召开基金份额捏有东说念主大会的，经基金份额捏有东说念主
大会审议决定后，《基金合同》阻隔。
（三）基金财产的计帐
基金计帐波及基础设施技俩处置的，应当解任基金份额捏有东说念主利益优先的原则，资产
支捏证券经管东说念主应当配合基金经管东说念主按照法律律例法令和相干商定进行资产处置，并尽快
完成剩余财产的分拨。资产处置时间，基金经管东说念主、资产支捏证券经管东说念主、计帐小组应当
按照法律律例法令和基金合同商定履行信息流露义务。
小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和托管条约的法令延续履行保护基金财产安全的职责。
《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师、中国证监会法令或认同的其他机构
以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨，并按照法律律例法令和基金合同商定履行信息流露义务。基金财产计帐小组可
以照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统如故受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行处置：基金财产计帐小组会遴聘至少一家第三方专科评估机构
（如中国法律和有权控制机构有相应天资要求的，应当恰当其要求），由该专科评估机构
对拟责罚标的（资产支捏证券、SPV 股权、技俩公司股权、债权或基础设施技俩）进行评
估并信服评估价值，届时如中国法律和有权控制机构对拟责罚标的评估事宜另有法令，从
其法令。拟责罚标的的评估价值信服后，基金财产计帐小组以拟责罚标的届时的评估价值
看成基准价于产权往复所挂牌转让，或采选其他法律认同的方式转让。若在挂牌转让过程
中出现流拍，则根据有权控制机构和/或产权往复所要求通过缩短基准价方式挂牌，以保证
在本基金的计帐期内完成对拟责罚标的的责罚。相等的，前述变现步伐中如波及基金份额
捏有东说念主大会决议事项的，应当在取得基金份额捏有东说念主大会决议后按照收效的基金份额捏有
东说念主大会决议执行。
如在基金财产计帐小组决定或基金份额捏有东说念主大会决议实施责罚之日起 90 日内，通过
前述方式未责罚收场一起拟责罚标的的，基金财产计帐小组将进一步制定责罚有计划并由基
金经管东说念主召集/再次召集基金份额捏有东说念主大会。
（4）制作计帐答复；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法
律意见书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
的原则，按照法律律例法令专科审慎处置资产，并尽快完成剩余财产的分拨。资产处置期
间，计帐小组应当按照法律律例法令和基金合同商定履行信息流露义务。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经恰当《中华东说念主民共和国
证券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财
产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有法令的除
外。
八、争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事
东说念主应尽量通过协商、长入阶梯责罚。不肯或者不可通过协商、长入责罚的，任何一方应将
争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会）
届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均
有敛迹力。除裁决另有法令的，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，延续诚挚、勤劳、尽责地履行基
金合同法令的义务，吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率。
九、《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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